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睢宁农商银行 编制《监管处罚案例解析》
时间:2019-11-13 10:49   来源: 银行乐虎国际网
  睢宁农商银行 编制《监管处罚案例解析》
  为深入推进整治银行业市场乱象工作,营造依法合规经营氛围,近期,睢宁农商银行编制《监管处罚案例解析》,通过学习分析典型案例,引导全员汲取深刻教训,时刻警醒反思,时刻牢守合规思想防线。
  精选案例明底线。一是精心筛选,找准处罚典型。该行收集整理了2016至2019年的人民银行、银保监会的监管罚单,梳理出金融领域的重点问题、共性问题、屡查屡犯问题,选取120个具有典型意义的案例汇编成册,确保案例汇编的针对性、实效性、全面性。二是明晰底线,突出监管重点。案例汇编充分研判监管动向和强度,紧扣银保监会2019年银行机构“巩固治乱象成果,促进合规建设”工作要点,内容涵盖股权与公司治理、宏观政策执行、信贷管理、影子银行和交叉金融产品风险、重点风险处置五大方面。
  深入剖析筑防线。一是深入剖析,找准处罚成因。为充分警示银行员工,控制和防范金融风险,编写人员认真研究典型案例,深入剖析监管处罚原因,深刻解析问题实质和要害,指出问题的根源,指明违规的危害。二是筑牢防线,突出问题导向。案例简明扼要地介绍违规事由,精准透彻地分析问题所在,并逐一对照该行现状,以问题为导向,查摆共性问题,查找薄弱环节,筑牢合规防线。
  以案明纪不越线。一是以案促改,找准职责部门。通过梳理明晰部门职责,规范明确岗位责任,进一步落实责任、强化担当。各部门各岗位自我剖析、自我检查、自我评价,全面查找潜在风险点,严格进行责任追究。二是不越红线,提出规范要求。案例解析为该行划定红线“四不能”,即认识不能偏、制度不能违、流程不能省、监督不能缺,提出“三项加强”要求,加强思想防线、加强内控管理、加强监督检查,督促全员坚守合规、杜绝违规,切实做到依法合规稳健经营。
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