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泰兴农商银行研发上线联动整改系统
时间:2020-06-17 09:50   来源: 银行乐虎国际网
  泰兴农商银行研发上线联动整改系统
  当前,随着宏观调控力度不断加强,金融机构竞争日趋加剧,在追求效益性的同时,合规风险也随之滋生。日前,泰兴农商银行研发上线联动整改系统,创新联动整改形式与方式,将揭示问题与落实整改进行线上整合,实现联动整改闭环操作,大大提高了问题处置效率与质量。
  一套流程“疏堵点”。该系统的上线改变了传统的以线下检查为主、部门间交叉验证、下发整改任务的模式,将检查、问责、整改、督办全部搬到线上处置,极大提高了问题处置效率,解放了人力资源,解决了整改时限跨度大、部门联动效果差、人为因素干扰多等问题。
  双线检查“解难点”。该系统实现了线下与线上检查的高度融合,通过系统,线上发布检查方案,一方面进行线下检查、问题确认;另一方面进行非现场检查,彻底摆脱检查时间和空间限制,线上下发问题整改,落实整改责任。
  三类问题“定焦点”。联动整改问题分为三类:轻微问题、一般问题、严重问题。轻微问题、一般问题在整改完成后,提交职能部门和分管行长审核,待主查单位最终确认,即可完成问题的整改;严重问题需经总行行长督办,总行行长可对问题整改的任何环节进行干预,并对整改事项作出批示,对不符合整改条件的可进行退回操作。
  四种角色“明要点”。该系统整改环节设定了四种角色:直接经办人、第一责任人、管理责任人、督办责任人。直接经办人指问题整改的具体执行人;第一责任人是整改实施单位的主要责任人,督促直接经办人按要求完成整改,对整改时效和质量负责;管理责任人为条线部门负责人或分管行长,负责确定整改要求和时限,对整改结果进行审核;督办责任人为主查单位负责人或总行行长,对重大问题整改结果进行确认。通过明确角色,进一步细化了工作职责,落实了环节责任,使得流程管理更加清晰,问题处置更加合理。
  五大功能“有亮点”。该系统集成了包含检查、积分处罚、制度学习、联动整改、统计分析等五大功能,为部门间联动协作提供了一体化应用平台。基于实现五大功能,建立三大数据库,通过录入检查问题形成问题库;将违规积分条款嵌入系统,系统自动计算违规积分,建立积分库;将各类制度条款加载进系统,在便于员工学习测试的基础上,对比分析问题整改,交叉验证制度的合理性和科学性。
  联动整改系统的上线是泰兴农商银行完善内控管理、促进合规建设的重要举措。近年来,该行高度重视科技赋能在合规体系建设方面的作用,在充分利用好合规管理系统、员工行为管理系统的基础上,加大科技研发力度,强化大数据分析应用,确保合规体系建设取得实效,在全行形成了“不想违、不能违、不敢违”的良好合规文化氛围。
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